Robinhood menyetujui penyelesaian $45 juta dengan US SEC

Platform pialang online Robinhood dilaporkan telah setuju untuk membayar denda $45 juta dan mencapai kesepakatan dengan Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC).
Itu sudah selesai. Pada tanggal 13, SEC mengumumkan bahwa Robinhood akan membayar penyelesaian $45 juta setelah Robinhood Securities dan Robinhood Financial melanggar lebih dari 10 ketentuan undang-undang sekuritas.
Saya telah memutuskan untuk melakukannya,'' dia mengumumkan. Sanksi tersebut berdampak pada dua entitas pialang-dealer Robinhood, Robinhood Securities dan Robinhood Financial.
“Kami menemukan bahwa dua perusahaan Robinhood gagal mematuhi persyaratan peraturan utama secara menyeluruh,” kata SEC dalam sebuah pernyataan. “Ini termasuk pelaporan aktivitas perdagangan yang tidak akurat, ketidakpatuhan terhadap peraturan short-selling, dan
Hal ini termasuk keterlambatan pengajuan laporan aktivitas baru (SAR), kegagalan dalam memelihara pembukuan dan catatan akuntansi, dan kegagalan dalam melindungi informasi pelanggan."
Berdasarkan perintah yang diumumkan pada tanggal 13, kedua perusahaan milik Robinhood akan melakukannya
Terungkap bahwa perusahaan gagal memelihara dan menyimpan catatan komunikasi pelanggan elektronik selama tahun 2021. Robinhood juga menggunakan lembaran biru elektronik (EBS,
Data Electronic Blue Sheets) ditemukan memberikan informasi yang tidak akurat atau hilang pada lebih dari 11.849 item.
“Kesalahan ini mengakibatkan data EBS untuk lebih dari 392 juta transaksi dilaporkan secara tidak benar,” kata SEC.
Selain itu, terdapat kegagalan dalam melaporkan aktivitas mencurigakan secara tepat waktu dari Januari 2020 hingga Maret 2022, kurangnya tindakan pencegahan pencurian identitas dari April 2019 hingga Juli 2022;
SEC menyebut kegagalan perusahaan dalam mematuhi Regulasi SHO yang mengatur praktik short-selling pada Desember 2019 hingga Mei 2022. Selain itu, Cyber Seki pada tahun 2021
Laporan ini juga mencatat bahwa Robinhood gagal mengatasi kerentanan keamanan yang memungkinkan pihak ketiga mendapatkan akses tidak sah ke informasi jutaan pelanggan Robinhood.
Kedua perusahaan mengakui beberapa tuduhan berdasarkan perintah SEC dan setuju untuk menerima peringatan.
Robinhood Securities didenda $33,5 juta dan Robinhood Financial didenda $11,5 juta.
Jumlah ini harus dibayar paling lambat tanggal 27 Januari.